C'est important de poser quelques questions afin de vérifier l’identité de votre dépositaire et, au besoin, de le rencontrer.

1. Information générale sur la société de gestion financière
   Vue d’ensemble de la stratégie, des processus de placement et des débouchés; détails sur la société
2. Le facteur « delta ». Qu’est-ce qui a changé au cours de la dernière année ?
   Personnel, philosophie, processus, plans, marge de manœuvre, rendement, actif géré, fournisseurs de services
3. Remboursements
   Chiffres les plus récents et modifications apportées aux politiques de remboursement, le cas échéant.
4. Profil de liquidité
   
5. Déclaration et gestion du risque
   Transparence et concentration des portefeuilles / stratification et directives de gestion du risque
6. Opérations – réparties comme suit, le cas échéant :
   Négociation – examiner le cycle et les plateformes de négociation / rapprochement
   Fixation des prix et évaluation
   Modalités d’établissement des comptes de dépôt
   Label « Best Execution »
   Prêts garantis
   Gestion des échanges et contreparties
   Continuité opérationnelle
7. Liste des fournisseurs de services :
   Vérificateur
   Administrateur
   Dépositaire
   Liste des courtiers
   Conseiller juridique
   Tous les consultants externes (préciser le rôle de chacun)
   Autre(s)
8. Examen des contreparties et du processus de gestion
   
9. Examen des politiques de conformité
   Code de déontologie, délits d’initiés, opérations personnelles, conflits d’intérêts
10. Inscriptions réglementaires
    S’assurer que les inscriptions réglementaires ne révèlent aucune irrégularité
11. Vérification complète des antécédents
    Vérifier les antécédents de la société et de ses principaux dirigeants, y compris le gestionnaire principal du fonds : diplômes et formation, expérience d’emploi, litiges, médias, casier judiciaire, tout irrégularité réglementaire
12. Autres problèmes de risque/préoccupations soulevés par les intervenants externes
    Problèmes liés aux activités de placement, aux opérations ou aux aspects juridiques non traités ci-dessus
13. Infrastructure

Cette liste de vérification vous est offerte par la FCJ pour vous aider à valider vos placements philanthropiques et autres investissements.